【ITBEAR】近日，上海證券交易所連續(xù)發(fā)出五份處罰決定，指出深圳市皓吉達(dá)電子科技股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板IPO進(jìn)程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，引發(fā)了市場(chǎng)廣泛關(guān)注。
據(jù)深交所披露，皓吉達(dá)在申請(qǐng)上市過(guò)程中，未準(zhǔn)確且完整地披露其實(shí)際控制人黃國(guó)平與黃碧嬋曾為夫妻的關(guān)系，以及二人在報(bào)告期內(nèi)離異的重要事實(shí)。同時(shí)，招股書(shū)中也遺漏了關(guān)于雙方簽署一致行動(dòng)協(xié)議的關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)等信息。這些信息的缺失嚴(yán)重影響了審核機(jī)構(gòu)對(duì)該公司控制權(quán)穩(wěn)定性的判斷。
皓吉達(dá)在報(bào)告期內(nèi)還發(fā)生了重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況，涉及控股股東小象投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化，但這一關(guān)鍵信息同樣未被如實(shí)披露。
深交所對(duì)此表示，股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和控制權(quán)的穩(wěn)定是企業(yè)上市的基本條件，皓吉達(dá)及相關(guān)當(dāng)事人的行為已違反了相關(guān)規(guī)定，因此對(duì)其進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。
值得注意的是，作為本次IPO項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，中信證券因未能充分履行核查職責(zé)，也被深交所給予書(shū)面警示。兩名負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的保薦代表人更是被處以六個(gè)月內(nèi)不得參與相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分。
據(jù)了解，這并非中信證券今年首次受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的點(diǎn)名。此前，該機(jī)構(gòu)已因在多個(gè)保薦項(xiàng)目中存在核查不充分等問(wèn)題而多次受到自律監(jiān)管措施。
同時(shí)，為皓吉達(dá)提供法律服務(wù)的北京市中倫律師事務(wù)所也因核查程序執(zhí)行不到位而受到書(shū)面警示，三名簽字律師同樣受到了紀(jì)律處分。
此次事件再次提醒了市場(chǎng)各方，上市公司及中介機(jī)構(gòu)在信息披露和核查工作中必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，以維護(hù)資本市場(chǎng)的公平與公正。
