【ITBEAR】浙江同花順云軟件因違規(guī)宣傳被監(jiān)管暫停新增客戶三個(gè)月
浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司子公司浙江同花順云軟件有限公司近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書。決定書指出，云軟件公司因存在多項(xiàng)違規(guī)行為，被責(zé)令暫停新增客戶三個(gè)月。
據(jù)悉，云軟件公司在營(yíng)銷和服務(wù)過程中存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳，變相承諾收益，以及直播業(yè)務(wù)推廣時(shí)暗示推薦個(gè)股等行為。同時(shí)，部分提供投資建議的人員未按規(guī)定登記為證券投資顧問。公司在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)及與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，合規(guī)管控亦存在不到位的情況。
浙江監(jiān)管局認(rèn)為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》以及《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。因此，決定對(duì)云軟件公司采取責(zé)令改正、暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施。
同花順公司在公告中強(qiáng)調(diào)，所謂“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。云軟件公司具備證券投資咨詢資格，且公司及子公司并未被立案調(diào)查。此次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，對(duì)現(xiàn)有客戶的服務(wù)不會(huì)產(chǎn)生影響，預(yù)計(jì)對(duì)公司2024年的收入和利潤(rùn)影響也較小。
云軟件公司表示，將深刻反思并汲取教訓(xùn)，及時(shí)整改以符合監(jiān)管要求。同時(shí)，同花順公司也表示將進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。
