【ITBEAR】中國期貨業(yè)協會（簡稱中期協）近日發(fā)布《期貨風險管理公司大宗商品風險管理業(yè)務管理規(guī)則》（下稱《管理規(guī)則》），該規(guī)則包含九大部分，共計六十條，對期貨風險管理公司的大宗商品業(yè)務進行了全面規(guī)范。新規(guī)預計將于2025年1月1日正式實施，旨在提升服務實體經濟的能力，并引導相關業(yè)務合規(guī)發(fā)展。
根據新規(guī)，大宗商品風險管理業(yè)務被細分為貿易類與資金類兩大類別，涵蓋了普通貿易、基差貿易、含權貿易等多種業(yè)務形式。這一分類有助于更精確地管理和監(jiān)督各類業(yè)務的風險。
<管理規(guī)則>強調，期貨風險管理公司必須建立完善的內部管理制度，配備專業(yè)團隊，并運用先進的信息技術系統來支持業(yè)務運營。中期協還鼓勵公司利用人工智能、大數據等前沿技術來增強業(yè)務管理能力。
在規(guī)范業(yè)務行為方面，新規(guī)提出了一系列具體要求。首先，公司必須與客戶簽訂明確的書面合同，合同條款應真實反映業(yè)務本質，禁止任何形式的規(guī)避監(jiān)管行為。其次，實物交收成為貿易類業(yè)務的核心要求，不得以現金凈額結算，以確保貨物的真實流通。同時，對沖交易的管理也得到加強，旨在控制公司自身的風險敞口，防止變相代理客戶進行違規(guī)交易。
針對客戶信用風險、倉庫信用風險等主要風險點，《管理規(guī)則》制定了詳細的防范措施。公司需對客戶進行資信評估，實施分類管理，并持續(xù)關注其資信變化。在倉庫管理方面，公司應嚴格篩選合作倉庫，確保貨物安全。新規(guī)還要求公司明確貨物和貨權信息，做好存貨的日常管理工作。
在財務處理方面，《管理規(guī)則》明確了業(yè)務收入的確認方式，規(guī)范了財務報告的編制和審計要求，提高了財務信息的透明度和可信度。
總的來說，新發(fā)布的《管理規(guī)則》為期貨風險管理公司開展大宗商品風險管理業(yè)務提供了全面的指導，有助于提升行業(yè)的整體風險管理水平，促進實體經濟的健康發(fā)展。
