近日，一張涉及21家上市公司同收監(jiān)管函的截圖在網(wǎng)絡上迅速傳播，引發(fā)了市場的廣泛關注。其中，中信、興業(yè)、華鑫、信達、招商、銀河等6家券商赫然在列，這一消息使得市場氛圍驟然緊張，不少人認為這是監(jiān)管趨嚴的明顯信號。
然而，仔細分析后發(fā)現(xiàn)，這6家券商同時接到監(jiān)管罰單雖看似巧合，但實則并不意外。首先，這些罰單分別來自不同的監(jiān)管局，說明監(jiān)管的廣泛性和獨立性。其次，在當前的嚴監(jiān)管環(huán)境下，中介機構業(yè)務違規(guī)受到處罰已逐漸成為常態(tài)，市場對此應有理性認識。再者，從歷史數(shù)據(jù)來看，每年年底都是監(jiān)管罰單集中出臺的時期，這更多是一種季節(jié)性現(xiàn)象。
據(jù)統(tǒng)計，自12月以來，券商收到的罰單總數(shù)達到30張，與去年同期的29張相比，僅略有增加。但從全年數(shù)據(jù)來看，截至12月23日，券商累計收到的罰單數(shù)量已達到544張，超過了去年全年的總和，涉及85家券商。這些罰單中，機構主體罰單241張，人員罰單303張，共有510名相關從業(yè)人員被處罰，月均約有42.5人被問責。
從業(yè)務類型來看，經(jīng)紀業(yè)務成為罰單的重災區(qū)，共收到159張罰單，位居首位。投行業(yè)務和資管業(yè)務則分別收到104張和19張罰單。經(jīng)紀業(yè)務中的違規(guī)問題主要集中在借用客戶賬戶、違規(guī)操作賬戶、投資者適當性管理不規(guī)范等方面。而投行業(yè)務的違規(guī)問題則多涉及盡職調(diào)查不規(guī)范、未盡責督導義務等。
具體到12月份，民生證券收到的罰單數(shù)量最多，達到4張。招商證券和興業(yè)證券則各收到3張罰單。還有多家券商收到2張或1張罰單。從處罰類型來看，警示函是最常見的處罰方式，共計18張。責令改正、通報批評、行政處罰等也都有所涉及。
在違規(guī)類型方面，“內(nèi)控管理不規(guī)范”成為提及最多的罰單理由，共有11張。而“投資者適當性管理不規(guī)范”和“未盡責督導信息披露”等違規(guī)問題也屢見不鮮。還有多起涉及證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券、私下接受投資者委托買賣證券等問題的罰單。
從處罰發(fā)布主體來看，共涉及14家地方證監(jiān)局、上交所以及深交所。其中，深圳證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局和上交所下發(fā)的罰單數(shù)量較多。這些監(jiān)管機構在維護市場秩序、保護投資者權益方面發(fā)揮著重要作用。
值得注意的是，在經(jīng)紀業(yè)務方面，今年共有20家券商因經(jīng)紀業(yè)務違規(guī)收到2張以上罰單。這些問題主要集中在借用客戶賬戶、違規(guī)操作賬戶等方面。而證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券、借他人名義從事證券交易等問題也尤為突出。截至12月23日，涉及這些問題的罰單已超過百張，占到年內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務罰單的近七成。
在投行業(yè)務方面，今年共收到104張罰單，涉及37家券商。其中，中信建投收到的罰單數(shù)量最多，共計15張。海通證券、國信證券和華西證券等也收到了多張罰單。這些罰單中，多涉及盡職調(diào)查不規(guī)范、未盡責督導義務等問題。同時，一案多罰的情況也極為常見，保薦機構和保代往往同時被罰。
今年券商收到的監(jiān)管罰單數(shù)量顯著增加，反映出監(jiān)管機構在維護市場秩序、保護投資者權益方面的決心和力度。對于券商而言，加強內(nèi)部控制、規(guī)范業(yè)務操作已成為當務之急。同時，投資者也應提高風險意識，理性看待市場波動和監(jiān)管政策變化。
