【ITBEAR】近日，湖北證監(jiān)局與浙江證監(jiān)局相繼披露，長(zhǎng)江證券與財(cái)通證券因存在多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題而分別被采取出具警示函的監(jiān)管措施。
據(jù)悉，長(zhǎng)江證券的違規(guī)事實(shí)主要包括部分業(yè)務(wù)人員未取得從業(yè)資格、從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)、解聘流程不規(guī)范、薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)未明確、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職稽核不到位以及離任審計(jì)不及時(shí)等問(wèn)題。而財(cái)通證券則存在任免職、兼職等事項(xiàng)報(bào)備不規(guī)范、從業(yè)人員登記管理缺失、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人超期代職以及人員管理內(nèi)控不健全等情形。
兩家券商的違規(guī)行為均觸及了證券行業(yè)高管及從業(yè)人員管理的相關(guān)紅線。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)確保從業(yè)人員符合任職條件并及時(shí)辦理登記、變更及注銷手續(xù)，同時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的履職情況進(jìn)行定期稽核審計(jì)。
今年第三季度券商罰單數(shù)量高達(dá)127件，顯示出監(jiān)管部門對(duì)券商行業(yè)的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)勢(shì)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，明確行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求，旨在推動(dòng)券商行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。
在此背景下，長(zhǎng)江證券和財(cái)通證券的違規(guī)案例為行業(yè)敲響了警鐘。兩家公司需深刻反思并整改存在的問(wèn)題，加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，其他券商也應(yīng)引以為戒，堅(jiān)持合規(guī)底線，不斷提升治理水平和業(yè)務(wù)能力。
