【ITBEAR】近日，上海證券交易所連續(xù)開出五張罰單，指出深圳市皓吉達電子科技股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板IPO項目中存在多項違規(guī)行為，引發(fā)了市場廣泛關(guān)注。
據(jù)悉，皓吉達在IPO申請過程中未準確、完整地披露其實際控制人黃國平與黃碧嬋曾為夫妻的關(guān)系，以及在報告期內(nèi)二人離異的重要事實。深交所指出，這一信息的缺失嚴重影響了審核機構(gòu)對發(fā)行人實際控制權(quán)是否穩(wěn)定的判斷。
除此之外，皓吉達還隱瞞了控股股東小象投資在報告期內(nèi)的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況。據(jù)深交所披露，黃國平與黃碧嬋在小象投資的持股比例發(fā)生了顯著變化，這一變動可能影響到發(fā)行人實際控制人的認定，但皓吉達同樣未對此進行如實披露。
由于上述違規(guī)行為，皓吉達及其兩名實際控制人黃國平、黃碧嬋被深交所給予通報批評的紀律處分。同時，負責此次IPO項目的保薦機構(gòu)中信證券及兩名保薦代表人也因未充分履行核查職責而受到相應(yīng)處罰。
中信證券作為資本市場的頭部券商，此次在皓吉達IPO項目中的表現(xiàn)顯然不盡如人意。深交所指出，中信證券在明知實控人離異事項的情況下，未督促發(fā)行人按規(guī)定進行披露，且核查程序執(zhí)行不到位。因此，中信證券被采取書面警示措施，并要求其進行內(nèi)部整改和追責。同時，兩名保薦代表人胡濱、楊銳彬也被給予六個月不接受其簽字的紀律處分。
今年以來，中信證券已多次因保薦項目存在問題而受到監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)注。此次事件再次暴露出該公司在項目核查和風險控制方面存在的短板。
另外，為皓吉達提供法律服務(wù)的北京市中倫律師事務(wù)所也因未執(zhí)行充分有效的核查程序而受到深交所的書面警示。三名簽字律師張繼軍、王秀偉、段博文同樣被給予通報批評的紀律處分。
此次事件對于正在籌備或計劃進行IPO的企業(yè)來說無疑是一個警示。企業(yè)在申請上市過程中必須嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保信息披露的真實、準確和完整。同時，中介機構(gòu)也應(yīng)切實履行其核查職責，為投資者提供真實可靠的信息。
