近期，期貨行業(yè)的監(jiān)管力度持續(xù)加強(qiáng)，多家期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)因違規(guī)行為受到處罰。12月25日，福建、甘肅、湖北三地的監(jiān)管局共發(fā)出了8張罰單，涉及中輝期貨莆田營(yíng)業(yè)部、華龍期貨、宏源期貨湖北分公司和國(guó)金期貨湖北分公司等多家機(jī)構(gòu)。
在這些罰單中，不規(guī)范提供期貨交易咨詢服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控不規(guī)范、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷以及資管業(yè)務(wù)等多個(gè)方面成為主要的違規(guī)點(diǎn)。部分處罰不僅針對(duì)機(jī)構(gòu)，還涉及到了個(gè)人，甚至包括期貨公司的時(shí)任董事長(zhǎng)。這些處罰內(nèi)容在年內(nèi)已多次出現(xiàn)，顯示出監(jiān)管部門對(duì)期貨行業(yè)違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。
具體來看，中輝期貨莆田營(yíng)業(yè)部因不規(guī)范提供期貨交易咨詢服務(wù)和個(gè)別不相容崗位未分離而受到福建證監(jiān)局的處罰。同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部的時(shí)任負(fù)責(zé)人也因未切實(shí)履行職責(zé)而被采取監(jiān)督管理措施。國(guó)金期貨湖北分公司因聘用無期貨交易咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播開展行情分析，以及網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷缺乏有效內(nèi)部控制等問題，同樣受到了湖北證監(jiān)局的處罰。
宏源期貨湖北分公司也因期貨交易咨詢業(yè)務(wù)違規(guī)而受到處罰。據(jù)湖北證監(jiān)局指出，該分公司的員工存在向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案、不符合相關(guān)從業(yè)條件向投資者提供投資建議的行為。因此，宏源期貨湖北分公司及其員工均被采取出具警示函的監(jiān)管措施。
值得注意的是，華龍期貨的罰單較為罕見，時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官和資管部總經(jīng)理同時(shí)被罰。甘肅證監(jiān)局指出，華龍期貨在開展金惠資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，未審慎核實(shí)部分投資者資產(chǎn)證明，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況。因此，該公司及其高管均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
從整體來看，12月以來期貨行業(yè)的罰單數(shù)量呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。第三方平臺(tái)數(shù)據(jù)顯示，12月以來期貨行業(yè)的罰單數(shù)量已經(jīng)達(dá)到23張，涉及了15家期貨公司或旗下的分支機(jī)構(gòu)。其中，期貨交易咨詢業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷領(lǐng)域成為違規(guī)事項(xiàng)的多發(fā)區(qū)。僅12月以來，就有9張罰單提到存在期貨交易咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的問題。
除了上述的違規(guī)行為外，還有期貨公司因內(nèi)控管理不完善、居間人管理不到位等問題而受到處罰。例如，大有期貨合肥營(yíng)業(yè)部、寧證期貨合肥營(yíng)業(yè)部因內(nèi)控管理不完善被安徽證監(jiān)局要求責(zé)令整改。中財(cái)期貨因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)管理存在不足，反映出公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制存在缺陷，同樣受到了上海證監(jiān)局的處罰。
今年以來，期貨行業(yè)的罰單數(shù)量顯著增加。截至目前，年內(nèi)期貨行業(yè)罰單數(shù)量已經(jīng)超過160張，涉及的期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)約58家。這意味著，行業(yè)內(nèi)近四成機(jī)構(gòu)今年都收到了罰單。因期貨交易咨詢業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷被罰的情況在年內(nèi)較為常見，至少有30張的罰單與此相關(guān)。同時(shí)，涉及公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控不規(guī)范的罰單也較多見。
