近日，券商行業(yè)因業(yè)務(wù)違規(guī)問題再次受到廣泛關(guān)注。多家知名券商在年末之際相繼收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的罰單，揭示了行業(yè)內(nèi)部在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的薄弱環(huán)節(jié)。
12月27日，申萬宏源證券、國信證券、銀河證券、江海證券以及興業(yè)證券旗下的興證資管和甬興證券旗下的甬興資管等六家機(jī)構(gòu)，共計(jì)收到了七張罰單。這些罰單涉及的問題主要包括內(nèi)控管理不完善、投資者適當(dāng)性管理不到位、風(fēng)險(xiǎn)管理不足以及賬戶實(shí)名制管理缺失等。
具體來看，申萬宏源證券因場外衍生品業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)，被上海證監(jiān)局出具了警示函。違規(guī)行為包括交易對(duì)手適當(dāng)性管理不到位、未落實(shí)場外期權(quán)業(yè)務(wù)負(fù)面客戶管理機(jī)制要求、風(fēng)險(xiǎn)限額管理不足等，違反了多項(xiàng)相關(guān)法規(guī)。
國信證券同樣因場外衍生品業(yè)務(wù)存在為客戶提供違規(guī)便利、適當(dāng)性核查不完善等問題，被深圳證監(jiān)局責(zé)令改正。這些問題違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
江海證券則因債券投資交易過程中存在規(guī)避內(nèi)控及監(jiān)管要求的行為，被黑龍江證監(jiān)局處罰。該行為反映出公司內(nèi)部控制的不完善，兩名時(shí)任負(fù)責(zé)人也因此被出具警示函。
興業(yè)證券旗下的興證資管也因多項(xiàng)違規(guī)被福建證監(jiān)局處罰。違規(guī)行為包括部分單一資管計(jì)劃為銀行理財(cái)規(guī)避監(jiān)管要求提供便利、債券池管理不到位等，這些問題違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。興證資管被要求采取有效措施加強(qiáng)整改。
甬興證券旗下的甬興資管也因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。具體問題包括個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃主動(dòng)管理不足，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
這些罰單不僅揭示了券商在業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的不足，也再次提醒行業(yè)和市場，加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理的重要性。隨著衍生品市場的日益復(fù)雜，券商需要不斷提升自身的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以應(yīng)對(duì)新的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。
