近日，中國證監(jiān)會公布了一項重大的市場操縱案件，涉及恒潤股份原董事長承立新及其同伙丁鍵、張亞洲。這三人因合謀操縱恒潤股份的股價，被證監(jiān)會處以超過1.4億元的罰款，并遭受了嚴(yán)厲的證券市場禁入措施。
根據(jù)證監(jiān)會公布的處罰決定書，承立新作為恒潤股份的第二大股東、法定代表人及董事長，在2023年6月中旬與丁鍵、張亞洲共同策劃了這場股價操縱行為。他們通過控制信息生成及披露的內(nèi)容、時間點和節(jié)奏，企圖炒作“算力”熱點，以提升恒潤股份的股價。
在具體操作中，承立新通過代持的方式，以他人名義持有“恒潤股份”。為了在未來賣出時獲取高額利潤，他于2023年7月16日與阮某簽訂了《代持協(xié)議書》，通過私募產(chǎn)品受讓了2495萬股“恒潤股份”。
隨后，從2023年7月29日至11月8日，承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司發(fā)布了四份利好信息，意圖拉抬股價。在此期間，“恒潤股份”的股價上漲了96.65%，遠(yuǎn)超同期上證指數(shù)和行業(yè)指數(shù)的跌幅。
處罰決定書詳細(xì)揭示了這三人在信息發(fā)布上的不真實和不完整之處。首先，在2023年7月29日發(fā)布的設(shè)立子公司公告中，恒潤股份未完整、準(zhǔn)確披露與上海潤六尺科技有限公司（簡稱上海潤六尺）的協(xié)議內(nèi)容。其次，在2023年9月26日發(fā)布的股權(quán)收購公告中，承立新夸大了股權(quán)收購的業(yè)績目標(biāo)，并選擇了股價下跌期間與張亞洲簽訂股權(quán)收購協(xié)議，將其作為利好信息對外披露。在2023年10月中旬，承立新指使上市公司將非現(xiàn)貨采購合同虛假披露為“現(xiàn)貨采購”合同，進(jìn)一步推高了股價。最后，在2023年11月8日發(fā)布的戰(zhàn)略合作框架協(xié)議公告中，承立新操控上市公司選擇了披露信息的時點，而恒潤股份實際上并無能力落地相關(guān)項目。
在此期間，丁鍵還多次向機(jī)構(gòu)投資者宣傳恒潤股份的“算力”業(yè)務(wù)，組織開展了一系列活動，吸引機(jī)構(gòu)投資者買入“恒潤股份”。承立新、張亞洲等人則通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布了大量夸大或虛假宣傳公司“算力”業(yè)務(wù)的文章和視頻。
丁鍵在2023年7月10日至12月1日期間，控制了22個證券賬戶在股價下跌時集中買入，以維持股價。這些賬戶組在此期間盈利了超過2052萬元。
證監(jiān)會認(rèn)定，這三人的行為違反了《證券法》，構(gòu)成了操縱證券市場行為。盡管他們提出了不應(yīng)被處罰的申辯意見，但均未被采納。最終，證監(jiān)會決定責(zé)令他們依法處理非法持有的證券，沒收丁鍵的違法所得，并對三人處以巨額罰款。同時，鑒于他們違法行為的嚴(yán)重程度，對承立新和丁鍵分別采取了8年和5年的證券市場禁入措施，對張亞洲采取了3年的證券市場禁入措施。
在禁入期間內(nèi)，他們不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，也不得在其他機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。承立新和丁鍵還被禁止在禁入期間內(nèi)直接或以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或掛牌的所有證券。
