近日，私募基金行業(yè)再次曝出違規(guī)事件，一家私募機構(gòu)因違規(guī)行為被列入網(wǎng)下投資者異常名單。據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（中證協(xié)）最新公告，上海烜鼎資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“上海烜鼎”）成為2024年第3批被點名的私募機構(gòu)，其被列入異常名單的時限為2024年12月27日至2025年2月26日。
值得注意的是，這并非上海烜鼎首次被列入關(guān)注名單，中證協(xié)指出，這已是其連續(xù)第二次上榜。根據(jù)規(guī)定，被列入異常名單的網(wǎng)下投資者，在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊的發(fā)行人和主承銷商在進行網(wǎng)下詢價時，將不得接受其報價，也不得向其配售股票。
除了上海烜鼎，近年來還有多家私募機構(gòu)因違規(guī)行為被列入中證協(xié)的網(wǎng)下投資者異常名單。例如，廣東天創(chuàng)基金在過去三年內(nèi)多次上榜，其中一次被列入的時限為2023年12月30日至2024年2月29日。根據(jù)披露的異常情形，廣東天創(chuàng)基金在一個年度內(nèi)累計進入關(guān)注名單三次以上。
今年4月，廣東天創(chuàng)基金因在參與深市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價過程中存在違規(guī)行為，被深交所出具了監(jiān)管函，并被采取書面警示的自律監(jiān)管措施。中證協(xié)還披露，廣東天創(chuàng)基金在今年6月被限制打新半年，限制時間從2024年6月20日至2024年12月19日。
上海烜鼎成立于2014年，注冊及實繳資本均為1000萬元，管理規(guī)模為20-50億元，登記在冊的18位全職員工均具備基金從業(yè)資格。據(jù)中基協(xié)披露，上海烜鼎還擁有私募投顧資格。然而，該私募的注冊地與辦公地并不在同一轄區(qū)，注冊地位于上海市崇明縣，而辦公地則位于福建省福州市。
上海烜鼎在資本市場也頗為活躍，其旗下私募產(chǎn)品不僅出現(xiàn)在多家上市公司的十大股東行列，如恒鋒信息、禾盛新材、天邁科技等，還曾計劃通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式受讓上市公司股份。
對于廣東天創(chuàng)基金而言，其違規(guī)行為主要集中在內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備，以及估值定價依據(jù)不充分、報價集體決策機制不完善等方面。深交所具體指出，該私募在部分內(nèi)控制度審批流程缺失、報價環(huán)節(jié)復(fù)核程序執(zhí)行不到位等方面存在問題。同時，在估值定價方面，其研究報告未對財務(wù)數(shù)據(jù)、盈利能力等內(nèi)容進行分析，推導(dǎo)過程不合理，且最終確定報價的決策過程記錄缺失。
中證協(xié)在日常監(jiān)測中也發(fā)現(xiàn)，廣東天創(chuàng)基金在后續(xù)展業(yè)過程中未能有效整改，多次因異常報價情形被列入網(wǎng)下投資者關(guān)注名單和異常名單。鑒于其多次出現(xiàn)違規(guī)行為且未能按照要求有效整改，中證協(xié)決定對其采取列入網(wǎng)下投資者限制名單6個月的自律措施。
