近期，證券行業(yè)迎來了一輪嚴(yán)格的監(jiān)管風(fēng)暴，多家知名券商及其分支機構(gòu)、從業(yè)人員因違規(guī)行為受到處罰。這一系列處罰行動不僅覆蓋了債券發(fā)行管理、投行業(yè)務(wù)內(nèi)控、公司合規(guī)管理等多個核心領(lǐng)域，還涉及到了高管持股規(guī)范及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等細(xì)節(jié)。
萬和證券安徽分公司因企業(yè)微信管理不善而受到安徽證監(jiān)局的處罰。據(jù)悉，該分公司存在外部人員被錯誤認(rèn)證為員工并在企業(yè)微信中建群薦股的情況，這直接暴露了其合規(guī)管理機制的漏洞。安徽證監(jiān)局因此對萬和證券安徽分公司及其負(fù)責(zé)人戎本翔采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記錄在證券期貨市場誠信檔案中。這一處罰提醒券商在數(shù)字化辦公時代，必須強化內(nèi)部溝通平臺的管理，防止外部人員利用公司渠道進(jìn)行違規(guī)薦股等活動。
國都證券高管楊江權(quán)也因違規(guī)持股而遭到北京證監(jiān)局的處罰。楊江權(quán)在擔(dān)任國都證券副總經(jīng)理等職務(wù)期間，使用個人證券賬戶違規(guī)持有“成大生物”股票，盡管最終交易虧損，但違法行為已成既定事實。北京證監(jiān)局依法對楊江權(quán)處以15萬元罰款，再次強調(diào)證券從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，不得利用職務(wù)之便從事違規(guī)交易。
宏信證券則因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控存在多處問題被四川證監(jiān)局處罰。該券商的投行內(nèi)控體系和制度不健全，利益沖突審查流程不完善，質(zhì)控部門對投行項目盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)等問題頻出。四川證監(jiān)局因此對宏信證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其在規(guī)定時間內(nèi)提交整改落實情況報告。這再次凸顯了監(jiān)管部門對投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的高度重視。
華源證券員工朱仁來因在從業(yè)期間存在多項違規(guī)行為而被山西證監(jiān)局處罰。朱仁來違規(guī)操作客戶證券賬戶，向客戶提供科創(chuàng)板知識測評答案，以及未完整報備實際使用設(shè)備的MAC地址等，這些行為嚴(yán)重違反了證券從業(yè)人員的基本職業(yè)規(guī)范和操守。山西證監(jiān)局因此對朱仁來采取了出具警示函的處罰措施。
華安證券也未能幸免于此次監(jiān)管風(fēng)暴。該券商濟南英賢街證券營業(yè)部的明志剛因私下接受客戶委托買賣證券而被山東證監(jiān)局處罰。同時，華安證券合肥高新區(qū)證券營業(yè)部也因員工長期使用辦公場所電腦進(jìn)行代客理財下單操作而受到安徽證監(jiān)局的警示。這些案例再次提醒證券公司應(yīng)加強對員工執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管，防止違規(guī)行為的發(fā)生。
華泰聯(lián)合證券因在公司債券發(fā)行人受托管理工作中嚴(yán)重失職而被浙江證監(jiān)局處罰。該券商未能有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶的管理及使用情況，且在履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)方面未做到勤勉盡責(zé)。這一處罰再次表明監(jiān)管部門對債券發(fā)行與管理環(huán)節(jié)的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)度。
