近日，北京證券交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司聯(lián)合發(fā)布了2024年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，揭示了證券公司在北交所和新三板市場(chǎng)的業(yè)務(wù)表現(xiàn)。此次評(píng)價(jià)中，中信建投證券以總分137.21分榮登榜首，緊隨其后的是民生證券和東吳證券，分別以130.33分和129.04分位列第二和第三。
本次評(píng)價(jià)共有114家券商參與，其中11家券商的子公司被納入母公司合并計(jì)算，實(shí)際參與排名的券商為103家。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，證券公司被分為四個(gè)檔次，其中一檔券商有20家，二檔41家，三檔和四檔各21家。評(píng)價(jià)主要依據(jù)專業(yè)質(zhì)量得分和合規(guī)質(zhì)量扣分兩大方面，全面反映了證券公司在投行、經(jīng)紀(jì)、做市、研究等業(yè)務(wù)維度的表現(xiàn)。
值得注意的是，2024年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果中，前十名券商的排名發(fā)生了顯著變化。中信建投證券雖然穩(wěn)居榜首，但民生證券、東吳證券等券商的排名上升迅速，尤其是民生證券從去年的第35名躍升至第2名。同時(shí)，一些傳統(tǒng)頭部券商如中信證券和申萬(wàn)宏源則跌出了前十榜單。這種排名的劇烈波動(dòng)，顯示出券商在北交所和新三板市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局正在快速演變。
在專業(yè)質(zhì)量得分方面，46家券商與去年相比有所增加，其中7家券商的同比增長(zhǎng)分?jǐn)?shù)超過(guò)10分。浙商證券以同比增加19.84分成為上升幅度最大的券商，第一創(chuàng)業(yè)、中信建投、興業(yè)證券等券商也有顯著增長(zhǎng)。這些券商在保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)等業(yè)務(wù)上的出色表現(xiàn)，為它們的排名提升奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
然而，合規(guī)質(zhì)量扣分也是本次評(píng)價(jià)中不可忽視的一環(huán)。共有48家券商因合規(guī)問(wèn)題被扣分，其中申萬(wàn)宏源、中信建投、中信證券等7家券商的扣分合計(jì)超過(guò)10分。從具體業(yè)務(wù)看，北交所保薦發(fā)行業(yè)務(wù)和新三板持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)是扣分較多的領(lǐng)域。這種扣分可能反映出券商在業(yè)務(wù)操作中存在一定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，需要引起高度重視。
整體來(lái)看，2024年度券商執(zhí)業(yè)情況呈現(xiàn)出三大特征。一是服務(wù)覆蓋面不斷擴(kuò)大，券商在市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)上的投入力度加大，推薦掛牌公司家數(shù)持續(xù)增長(zhǎng)，代理買(mǎi)賣(mài)股票金額、發(fā)布研究報(bào)告數(shù)量等也實(shí)現(xiàn)倍增。二是參與積極性逐步提高，展業(yè)券商隊(duì)伍持續(xù)壯大，做市商擴(kuò)容穩(wěn)步推進(jìn)，研究業(yè)務(wù)參與度提升。三是“看門(mén)人”責(zé)任進(jìn)一步壓實(shí)，券商合規(guī)質(zhì)量平均扣分較前一年度增長(zhǎng)27%，保薦上市、推薦掛牌等投行業(yè)務(wù)負(fù)面行為記錄條數(shù)也大幅增長(zhǎng)。
北京證券交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司表示，下一步將繼續(xù)以資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”和“1+N”政策體系為引領(lǐng)，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮自身功能、不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)，持續(xù)提高創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)質(zhì)效。
